华尔街大地震 :美林违规操作被罚4亿


倪可欣 洛杉矶报道

美国证券交易委员会(SEC)23日宣布,世界最大的证券零售商和投资银行之一美林(Merrill Lynch)因挪用客户资金牟利,被处以高达4亿1500万的巨额赔偿。由于本案由美林前员工举报才曝光,根据相关规定,举报者可获数千万美元的奖励。

根据SEC的调查,美林违反了客户保护规定(Customer Protection Rule),在2009年至2012年期间,将原本应该放在储备账户的客户资金,通过一系列复杂的运作,每周释放出数十亿美元,用于美林自己的贸易活动。一旦这些贸易活动发生亏损,客户在储备账户中的资金就会出现巨大缺口。美林在2009年至2015年期间,还将平均每天高达580亿美元的资金放在一个清算账户中,如果美林公司破产,客户的资金将会有被美林的债权人没收的风险。此外,美林还通过遣散协议阻止员工主动向SEC提供信息。

SEC执法部(Division of Enforcement)主任Andrew Ceresney表示,客户保护规定是对投资者现金和证券的基本保护,在任何情况下都不容被侵犯。美林违反这些规定,尤其是在金融危机最艰难的时刻。今天的重罚也表明其违规的严重和对金融市场带来的恶劣影响。据悉,赔偿金中5700万为非法获利及利息,3亿5800万为罚款。

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SEC还对美林监管报告(Regulatory Reporting)负责人蒂雷尔(William Tirrell)单独提出了行政诉讼。SEC指出,蒂雷尔对美林决定将多少金额放在特定账户中负有全责,并且未能有效监管公司交易的实质内容,也未能向监管机构提供具体信息,导致违法行为存在数年之久。

SEC还表示,美林的违法行为是由一些前员工举报才曝光的。根据相关规定,如果罚款超过100万美元,举报者可获得10%至30%不等的奖励,本案的举报人可获得高达数千万美元的举报奖励。

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