两头烧 上市公司因疫情被罚


【美国新闻速递】庞可阳 洛杉矶报道

美国证券交易委员会(简称:SEC)本月4日宣布了与知名餐厅芝乐坊餐厅(Cheesecake Factory)的和解。SEC称芝乐坊误导披露新冠大流行对其业务运营和财务状况的影响,因此被罚款12万5000元,这是证券交易委员会首次因此原因起诉上市公司。

根据美国证券交易委员会介绍,上市公司芝乐坊餐厅在2020年3月至4月3日提交的文件中表示,其餐厅在新冠大流行期间处于“可持续经营”状态。但SEC认为这些文件实质上是“虚假和有误导性的”,因为该公司当时内部文件显示,“公司每周损失约600万美元的现金流,并且预计仅剩余16周现金流”。

SEC指出,芝乐坊没有向SEC披露内部信息,而是与潜在的私人股本投资中或贷方共享了这些信息,以寻求更多的流动性。

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SEC还指出,芝乐坊也没有在提交的文件中披露,它已经通知房东,由于新冠大流行对其业务的影响,它不会支付4月的租金。

SEC主席Jay Clayton 强调,“新冠大流行期间,许多上市公司以值得称赞的方式履行了其披露义务,并积极努力使投资者了解新冠大流行对当前和未来的重大影响。来自地方和联邦的反应和披露帮助了解大流行对其业务和运营以及特定行业的影响。作出虚假和误导性陈述的人应该承担责任。

SEC执法部门联合主任Stephanie Avakian指出,当上市公司向投资者描述新冠大流行对他们业务的影响时,他们必须提供准确的信息。执法部门将继续审查与此相关的披露,以确保投资者获得准备、及时的信息,同时让不遵守规则的企业付出代价。

芝乐坊餐厅没有接受SEC的调查结果,但同意支付12万5000美元的罚款,从而停止未来的进一步指控。

根据CNBC报道,芝乐坊餐厅连锁店在今年四月下旬获得了私募股权公司Roark Capital 的两亿美元投资。

 

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